|
|
|
|
Ценные бумаги и брокерские услуги
В соответствии со ст. 5 Закона РК "О рынке ценных бумаг" от 2 июля 2003 г. субъектами рынка ценных бумаг являются индивидуальные и институциональные инвесторы, эмитенты, профессиональные участники рынка ценных бумаг, организаторы торгов и саморегулируемые организации.
Индивидуальные инвесторы осуществляют инвестиции в эмиссионные ценные бумаги и иные финансовые инструменты самостоятельно или с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности или деятельности по управлению инвестиционным портфелем.
Институциональные инвесторы осуществляют инвестиции с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензиями на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем или пенсионными активами.
В соответствии со ст. 63 Закона РК "О рынке ценных бумаг" от 2 июля 2003 г. брокерская деятельность и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг осуществляются на основании лицензии.
Лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности может быть с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или без права ведения счетов клиентов.
Отношения между брокером и его клиентами возникают на основании договора об оказании брокерских услуг, к которому применяются нормы договора поручения или комиссии, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан.
Организационная структура брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должна включать следующие структурные подразделения:
1) торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок с финансовыми инструментами;
2) расчетное подразделение, осуществляющее исполнение сделок с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов и денег данного брокера и (или) дилера и его клиентов.
В соответствии со ст. 4 Закона РК "О рынке ценных бумаг" от 2 июля 2003 г. объектами рынка ценных бумаг РК являются:
1) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций резидентов РК, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом в порядке;
2) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций-нерезидентов РК, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом или допущенные к обращению на организованном рынке ценных бумаг РК;
3) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов РК, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с законодательством иностранного государства и допущенные к обращению на организованном рынке ценных бумаг РК в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа;
4) эмиссионные ценные бумаги международных финансовых организаций, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом или допущенные к обращению на организованном рынке ценных бумаг РК в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа;
5) государственные эмиссионные ценные бумаги;
5-1) иностранные государственные эмиссионные ценные бумаги;
6) производные ценные бумаги и иные финансовые инструменты.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Разместите описание услуг вашей компании на Ақыл.kz. |
|
|
© 2024 Все права принадлежат ТОО "БИ-Kонсалтинг"
Условия пользования порталом. Любая перепечатка, цитирование и использование материалов сайта www.akyl.kz, www.акыл.kz возможно только после получения письменного разрешения ТОО "БИ-Консалтинг".
|
|
